内地与香港ETF互联互通,关于“ETF互联互通”的8问8答!

内地与香港ETF互联互通,关于“ETF互联互通”的8问8答!

5月27日晚间,中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会发布联合公告:为进一步深化内地与香港股票市场交易互联互通机制(以下简称互联互通),促进两地资本市场共同发展,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)原则同意两地交易所将符合条件的交易型开放式基金(交易所买卖基金)(以下统一简称ETF)纳入互联互通。

问题一:ETF何时会纳入沪股通及深股通?

答:待取得监管批准后,合资格的上交所上市ETF及深交所上市ETF将成为沪股通及深股通的合资格证券,正式推出日期将稍后公布。有关最新进展的资料将在沪深交易所及香港交易所网站公布。

问题二:是否所有投资者都可参与沪港通及深港通下的 ETF 交易?

答:香港交易所表示,ETF 纳入沪股通及深股通后,所有香港及海外投资者(包括机构及个人投资者)均可买卖沪股通下的合资格上交所上市ETF交易及深股通下的合资格深交所上市 ETF. 而根据沪深港通机制交易规则,个人投资者参与港股通交易,证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元。

问题三:是否所有上交所上市ETF及深交所上市ETF都可以通过沪港通及深港通买卖?

答:ETF纳入沪股通及深股通后,定期调整考察时符合以下全部条件的上交所上市 ETF及深交所上市ETF将纳入为合资格ETF︰

  1. 有关ETF须以人民币计价,且最近六个月日均资产规模不低于人民币15亿元;

  2. 有关ETF须已上市不少于六个月;

  3. 跟踪的标的指数发布时间满一年;

  4. 跟踪的标的指数中,上交所和深交所上市股票权重佔比不低于90%,且沪股通股票和深股通股票权重佔比不低于 80%;

  5. 跟踪的标的指数或者其编制方案须符合以下任何一组条件:

  (a)适用于宽基股票指数:单一成份股权重不超过30%。

  (b)适用于非宽基股票指数:成份股数量不低于30只;

  单一成份证券权重不超过 15%且前五大成份证券权重合计佔比不超过60%;

  权重佔比合计90%以上的成份股最近一年日均成交金额位于其所在证券交易所上市股票的前80%。

问题四:上交所上市 ETF及深交所上市 ETF能否成为只供卖出的证券?

  答:未来待ETF互联互通开通后,定期调整考察时符合以下任何一项条件,其将指定为只供卖出的证券并被暂停买入:

  1.有关ETF最近六个月日均资产规模低于人民币10亿元;

  2. 跟踪的标的指数中,上交所和深交所上市股票权重佔比低于85%,或者沪股通股票和深股通股票权重佔比低于70%;

  3. 跟踪的标的指数及其编制方案符合以下任何一项条件:

  (a) 适用于宽基股票指数:单一成份股权重超过30%。

  (b) 适用于非宽基股票指数:成份股数量低于30只;单一成份证券权重超过15%,或前五大成份证券权重合计佔比超过60%;或最近一年日均成交金额位于其所在证券交易所上市股票前 80%的成份股,其权重佔比合计低于90%。

问题五:如何查询ETF是否纳入沪股通及深股通?

答:待两地ETF互联互通推出之后,合格ETF名单将在沪深交易所及港交所网站公布,之后将每六个月定期考察合格ETF名单。

问题六:目前内地市场规模较大的ETF有哪些?

答:据数据统计,目前A股市场上市的股票ETF规模合计超过8400亿元,其中,规模超过400亿的股票ETF仅华夏上证50ETF及华泰柏瑞沪深300ETF两只,除此之外,还有包括南方中证500ETF、国泰证券ETF、华夏科创50ETF、华夏300ETF基金、华宝券商ETF等19只ETF规模超过百亿。

业内人士预计,目前场内最大的沪深300ETF——华泰柏瑞沪深300ETF以及最大的华夏上证50ETF等重要宽基ETF将受益于此次ETF互联互通机制开通。

内地与香港ETF互联互通,关于“ETF互联互通”的8问8答!

问题七:内地投资者可以购买香港上市的杠杆ETF及反向ETF吗?

答:根据目前的征求意见稿规定,ETF互联互通不含合成ETF、杠杆及反向产品。

问题八:内地市场的货币ETF及跨境ETF是否在互联互通机制之中?

答:根据目前的征求意见稿规定,ETF的成分标的需在沪深港通之中,因此,ETF互联互通并不包括货币ETF及跨境ETF。

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